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Casos de Sanción

Casos reales de empresas sancionadas y cómo GFR previene estos escenarios

Casos reales

Multas millonarias por incumplimiento

Estas empresas fueron sancionadas por la Superintendencia de Sociedades por incumplimiento normativo. Conozca qué falló y cómo GFR garantiza que no le suceda a su empresa.

Empresa del sector automotriz
$400.000.000 Multa impuesta

Lo que falló

  • Implementación tardía del PTEE: adoptó el programa 17 meses después del plazo (31 de mayo de 2022)
  • Aprobación solo después de visita de inspección
  • Manual basado en PTEE derogado: usaba normativa obsoleta en lugar del Capítulo XIII
  • Procedimiento de debida diligencia defectuoso: se limitaba a consulta de listas restrictivas
  • Matriz de riesgos no en español y sin factores de riesgo específicos de Colombia
  • Oficial de cumplimiento con conflicto de interés: desempeñaba simultáneamente rol de gerente de control y auditoría interna

Lo que GFR garantiza

  • Implementamos el PTEE dentro del plazo establecido
  • Nuestro manual está basado en la normativa vigente del Capítulo XIII
  • Realizamos una debida diligencia completa, más allá de la consulta de listas
  • Nuestra matriz de riesgos está en español y adaptada al contexto colombiano
  • Proveemos un Oficial de Cumplimiento tercerizado, sin conflictos de interés
Empresa del sector de bebidas
$500.000.000 Multa impuesta

Lo que falló

  • Incumplimiento de Programas de Transparencia y Ética Empresarial
  • Violación de lo dispuesto en el Capítulo XIII, exigible desde el 31 de mayo de 2022

Lo que GFR garantiza

  • Cumplimos a cabalidad con los Programas de Transparencia y Ética Empresarial
  • Implementamos todas las disposiciones del Capítulo XIII dentro del plazo establecido
Empresa del sector tecnológico
$707.955.944 Multa impuesta

Lo que falló

  • Operó sin oficial de cumplimiento principal ni suplente
  • Falta de matriz de riesgos para LA/FT/FPADM
  • No estableció condiciones para control y monitoreo adecuados
  • No adoptó medidas para identificar y controlar riesgos de Soborno Transnacional
  • Incumplimiento del Capítulo X y XIII de la Circular Básica Jurídica

Lo que GFR garantiza

  • Designamos oficial de cumplimiento dedicado
  • Tenemos una matriz de riesgos completa para LA/FT/FPADM
  • Hemos establecido condiciones robustas para control y monitoreo
  • Implementamos medidas efectivas para identificar y controlar riesgos de Soborno Transnacional
  • Cumplimos íntegramente con los Capítulos X y XIII

Las sanciones evolucionan junto con el regulador

Los entes de control están endureciendo las sanciones. No implementar los sistemas requeridos expone a su empresa a multas cada vez más severas, pérdidas reputacionales y consecuencias legales.

No permita que le suceda a su empresa

Protéjase con un sistema de gestión de riesgos robusto, implementado por expertos con más de 24 años de experiencia.

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